Las notarías en Ecuador están obligadas por la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) a realizar debida diligencia sobre sus clientes, detectar operaciones inusuales, emitir Reportes de Operaciones Inólitas (ROS) y remitir formularios regulatorios con firma electrónica. Cumplir todo esto manualmente es lento, riesgoso y propenso a errores. COMPLIANCE UAFE SEARCH, desarrollado por PRIORA GROUP SOFTWARE, es la plataforma que automatiza e integra todo ese proceso: investigación de personas, screening contra listas internacionales, documentación cifrada, alertas de riesgo y reportes regulatorios listos para enviar a la UAFE.
- Investigación automatizada de personas naturales y jurídicas con cálculo de riesgo
- Screening contra listas OFAC, ONU, INTERPOL, PEP, Empresas Fantasmas y SRI
- Documentos cifrados con claves temporales UAFE y custodia digital auditable
- Reportes ROS, RESU, ROII y RIA con firma electrónica y envío directo a la UAFE
- Formularios UAFE con comparecientes, evidencias fotográficas y firma móvil
- Log de auditoría completo, alertas de cumplimiento y estadísticas de la notaría
¿Qué Obliga la UAFE a las Notarías y Cómo SEARCH lo Resuelve?
La UAFE exige a las notarías identificar a sus clientes, evaluar su perfil de riesgo, detectar operaciones inusuales y reportarlas formalmente. COMPLIANCE UAFE SEARCH integra todas estas obligaciones en una sola plataforma: al crear una investigación, el sistema consulta automáticamente fuentes nacionales (SRI, ESATJE) e internacionales (OFAC, ONU, INTERPOL), calcula un nivel de riesgo, genera el expediente digital cifrado y lo deja listo para descarga con clave temporal. Todo queda registrado en el log de auditoría con quién, cuándo y qué acción se realizó.
Motor de Investigación con IA: Screening Multi-Fuente y Cálculo de Riesgo Automático
El corazón de COMPLIANCE UAFE SEARCH es su motor de investigación impulsado por inteligencia artificial a través de OpenClaw. Cuando el notario registra a un compareciente, el sistema lanza en paralelo consultas contra múltiples fuentes: verifica en el SRI si tiene obligaciones tributarias pendientes, detecta en ESATJE si registra litigios, cruza contra listas de Personas Expuestas Políticamente (PEP), OFAC, ONU e INTERPOL. Con todos los resultados, el motor calcula automáticamente el nivel de riesgo (bajo, medio, alto) y genera la recomendación estructurada para el oficial de cumplimiento.
Documentos Cifrados, Formularios Firmados y Flujo Móvil de Evidencias
Cada investigación en SEARCH genera un documento cifrado que solo puede ser descargado con una clave temporal UAFE de un solo uso. El sistema también permite armar formularios UAFE completos con las partes comparecientes (personas naturales o jurídicas), sus declaraciones firmadas electrónicamente y las evidencias fotográficas capturadas desde un flujo móvil. El compareciente recibe un enlace QR, sube su foto de identificación desde el celular y firma digitalmente, todo sin necesidad de instalar ninguna app.
COMPLIANCE UAFE SEARCH también genera automáticamente los reportes regulatorios que la UAFE exige: el RESU (Reporte de Estadísticas de Sujetos Obligados), el ROS (Reporte de Operaciones Sospechosas), el ROII (Reporte de Operaciones Inólitas Internas) y el RIA (Reporte de Inicio de Actividades). Cada reporte puede ser firmado electrónicamente desde el sistema y enviado directamente a la UAFE, manteniendo el registro de envío con fecha, hora y acuse de recibo como evidencia de cumplimiento.
¿Listo para Cumplir con la UAFE sin Complicaciones?
COMPLIANCE UAFE SEARCH es la herramienta que su notaría necesita para cumplir con todas las obligaciones regulatorias de la UAFE de forma ordenada, segura y trazable. Desarrollado por PRIORA GROUP SOFTWARE con tecnología de punta, arquitectura en la nube y respaldo técnico local en Ecuador. Si desea conocer cómo funciona el sistema en su notaría, contáctenos en ventas@priorasoftware.com o al teléfono 0987740533. La primera demostración es completamente gratuita.
A wonderful serenity has taken possession of my entire soul, like these sweet mornings of spring which I enjoy with my whole heart. I am alone, and feel the charm of existence in this spot, which was created for the bliss of souls like mine. I am so happy.
my dear friend, so absorbed in the exquisite sense of mere tranquil existence, that I neglect my talents.
I feel that I never was a greater artist than now. When, while the lovely valley teems with vapour around me, and the meridian sun strikes the upper surface of the impenetrable foliage of my trees, and but a few stray gleams steal into the inner sanctuary.